【又一轮券商罚单集中开出 有券商分支负责人遭数百万级罚没】监管穿透式问责再亮剑。11月13日，监管密集披露6张券商罚单，覆盖中信证券、申港证券、国盛证券三家券商。其中，中信证券北京复外大街证券营业部及员工李学森、王晓艳被北京证监局采取出具警示函措施；申港证券江苏分公司及负责人李季被江苏证监局采取责令改正行政监管措施。